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GOBIERNO CORPORATIVO

camino de la pinza

Declaración sobre la gobernanza empresarial

Visión general

El Presidente del Consejo de Administración de Symphony Environmental Technologies PLC ("Symphony", la "Compañía", o, junto con las empresas subsidiarias, el "Grupo"), tiene la responsabilidad de asegurar que Symphony tenga tanto un buen gobierno corporativo como un Consejo efectivo. Las responsabilidades del Presidente incluyen dirigir la Junta de manera eficaz, supervisar el modelo de gobernanza empresarial de la empresa y asegurar que la buena información fluya libremente entre los Ejecutivos y los no Ejecutivos de manera oportuna. Nicolas Clavel es actualmente el Presidente Interino de la Compañía.

La labor de la Junta consiste en asegurar que la Sinfonía se gestione en beneficio de todos los accionistas a largo plazo, con una toma de decisiones eficaz y eficiente. El gobierno corporativo es una parte importante de ese papel, reduciendo el riesgo y añadiendo valor a nuestro negocio. Nuestro papel como Junta es crear las condiciones en las que un negocio resistente y exitoso pueda seguir creciendo. Anualmente revisamos y determinamos nuestra estrategia y modelo de negocios y luego monitoreamos continuamente cómo la gerencia está implementando esos planes. Examinamos el rendimiento para asegurarnos de que esos planes siguen en marcha o se modifican para tener en cuenta circunstancias imprevistas.

Los Directores de Symphony reconocen el valor del buen gobierno corporativo en cada parte de su negocio. Dado que Symphony es una empresa que cotiza en el AIM, se le exige que adopte un código de gobierno corporativo reconocido y que revele cómo cumple con ese código y, en la medida en que Symphony se aparte de las disposiciones de gobierno corporativo esbozadas por ese código, debe explicar sus razones para hacerlo. Los Directores han resuelto adoptar el Código de Gobierno Corporativo de la Quoted Companies Alliance (el "Código QCA"), que creemos que es el más apropiado para una empresa del tamaño y la etapa de desarrollo de Symphony. La Junta considera que el cumplimiento del Código QCA nos permitirá servir a los intereses de todos nuestros principales interesados, incluidos nuestros accionistas, y promoverá el mantenimiento y la creación de valor a largo plazo en la Compañía. En esta declaración se describe nuestro enfoque de la gobernanza, incluida la información sobre las políticas y prácticas pertinentes y el funcionamiento de la Junta y sus comités.

La Junta considera que Symphony cumple con el Código QCA en la medida de lo posible, teniendo en cuenta la actual etapa de evolución de la Compañía. A continuación se detalla una declaración en la que se detalla tanto la forma en que la Compañía cumple con el Código QCA, como las áreas de incumplimiento.

Principios de la QCA:

  1. Establecer una estrategia y un modelo de negocio que promueva el valor a largo plazo para los accionistas

La principal actividad comercial de Symphony es el desarrollo y suministro de aditivos plásticos ambientales y productos a un mercado global. La Junta ha llegado a la conclusión de que el mayor valor a mediano y largo plazo puede entregarse a sus accionistas mediante la estrategia del Grupo de impulsar las ventas de su gama de productos d2w a través de su red de distribuidores. Además, la Junta se centra en el aumento de los ingresos generados por su gama de productos y tecnologías d2p (diseñados para proteger).

La Junta tiene la intención de obtener beneficios para los accionistas mediante la revalorización del capital. Los desafíos para la ejecución de la estrategia y los objetivos a largo plazo son la política gubernamental (tanto preventiva como adoptiva), la competencia en el mercado, los riesgos de divisas y la volatilidad y disponibilidad de los precios de las materias primas, todo lo cual se describe en la sección de Riesgos e Incertidumbres de los Principios en la página 9, así como las medidas que adopta la Junta para proteger al Grupo, mitigar estos riesgos y asegurar un futuro a largo plazo para el Grupo.

  1. Tratar de entender y satisfacer las necesidades y expectativas de los accionistas

Symphony concede gran importancia a la comunicación con sus interesados y se compromete a establecer relaciones constructivas con los inversores y posibles inversores a fin de ayudarla a comprender las opiniones de sus accionistas. Además de la Asamblea General Anual, el Director General (CEO), el Director Financiero (CFO) y, cuando procede, otros miembros del equipo directivo superior se reúnen periódicamente con inversores y analistas para proporcionarles información actualizada sobre las actividades del Grupo y obtener información sobre las expectativas del mercado respecto del Grupo.

Las actividades de relaciones con los inversores del Grupo abarcan el diálogo con inversores tanto institucionales como privados. Además, la Compañía se comunica con sus accionistas a través de su sitio web, anuncios de RNS y RNS Reach, entrevistas en la web sobre relaciones con los inversores, espectáculos para inversores y el Informe y las Cuentas Anuales de la Compañía.

La Junta General Anual de la Sociedad, a la que normalmente asisten todos los Consejeros, ofrece a los Consejeros la oportunidad de informar a los accionistas sobre las operaciones en curso y propuestas, y permite a los accionistas expresar su opinión sobre las actividades comerciales del Grupo. Se invita a los accionistas a hacer preguntas durante la reunión y a reunirse con los directores después de que los procedimientos formales hayan terminado. El director general es considerado el contacto clave para el enlace con los accionistas.

La información de la sección de Información Corporativa del sitio web del Grupo, www.symphonyenvironmental.com/corporate-information, se mantiene actualizada y contiene detalles de los informes financieros pertinentes, presentaciones y otra información clave.

  1. Tener en cuenta las responsabilidades sociales y de los interesados más amplios y sus consecuencias para el éxito a largo plazo

Symphony reconoce que el futuro a largo plazo del Grupo depende del desempeño ambiental y social. La excelencia en el rendimiento operacional genera retornos financieros, sin embargo, el crecimiento sostenible duradero depende de que seamos un ciudadano global responsable y nos ganemos el apoyo continuo de nuestros clientes, accionistas, comunidades y personal.

Se alienta a todas las partes interesadas de Symphony a que proporcionen sus comentarios a la empresa enviando un correo electrónico a info@d2w.net. La Compañía está abierta a recibir información de los principales interesados y adoptará medidas cuando proceda.

La Junta reconoce su responsabilidad de gestionar un negocio al tiempo que reconoce la responsabilidad del Grupo por el medio ambiente y ayuda a sus clientes a tomar las decisiones de compra más beneficiosas para el medio ambiente. Como todo el concepto de la Sinfonía se construye alrededor de la sostenibilidad y el compromiso con el medio ambiente, estamos constantemente buscando formas de seguir protegiendo el mundo natural y humano. La estrategia del Grupo se centra en proporcionar soluciones plásticas respetuosas con el medio ambiente, así como soluciones plásticas que aumentan la atención sanitaria, la conservación de los alimentos y otros requisitos de protección humana, lo que demuestra el compromiso del Grupo con la Responsabilidad Social Corporativa. Además, Symphony Environmental Limited (la subsidiaria comercial de la compañía) tiene la certificación de BSI según las normas ISO 9001 y 14001. El Grupo también tiene una Política Ambiental y sus productos d2w tienen una Eco-etiqueta otorgada por la ABNT, la agencia de normas brasileña.

Todos los empleados del Grupo son miembros valiosos del equipo, y la Junta trata de aplicar disposiciones para retener e incentivar a sus empleados. El Grupo ofrece igualdad de oportunidades independientemente de la raza, el género, la identidad de género o la reasignación, la edad, la discapacidad, la religión o la orientación sexual. Los Directores Ejecutivos de la Compañía se reúnen regularmente con los gerentes para discutir los comentarios, el progreso y el bienestar del personal, y también se alienta a los empleados a que se comprometan directamente con los Directores. Esto permite a la Junta obtener información de los empleados. Symphony tiene políticas anticorrupción y de salud y seguridad.

En el sitio web de la empresa www.symphonyenvironmental.com/corporate-information se puede encontrar más información en relación con la responsabilidad social de la empresa y copias de las políticas mencionadas.

  1. Incorporar una gestión de riesgos efectiva, considerando tanto las oportunidades como las amenazas, en toda la organización

La Junta reconoce la necesidad de contar con un proceso de gestión de riesgos eficaz y bien definido y supervisa y examina periódicamente los mecanismos actuales de gestión de riesgos y de control interno. Los principales riesgos e incertidumbres identificados por la Compañía son los siguientes:

 

 

Actividad principalDirector RiesgoImpactoMitigación
Riesgo político y reglamentarioPolítica gubernamental negativaEs posible que el Grupo no pueda comercializar o vender productos en ámbitos en los que existan reglamentos que favorezcan otras tecnologías o que sean explícitamente negativos para las tecnologías del Grupo.El Grupo mitiga este riesgo al tener una huella global grande y bien establecida y al ser activo en los comités de normas internacionales, así como en el enlace con los departamentos gubernamentales apropiados.
Riesgo de publicidadComentarios negativos de los medios de comunicaciónLos productos del Grupo se encuentran en un área de alto perfil con varias organizaciones que compiten por la aceptación de la tecnología dominante. Esto puede dar lugar a comentarios negativos en los medios de comunicación, que pueden preferir estas otras tecnologías a las del Grupo. El Grupo mitiga este riesgo con actividades activas de relaciones públicas tanto internas como con el uso de recursos externos.
Riesgo de mercadoCompetencia de mercadoEl Grupo se enfrenta a la competencia de los proveedores de productos similares, lo que podría afectar a los ingresos y/o los márgenes brutos. El Grupo mitiga este riesgo al contar con un gran número de distribuidores a nivel mundial que pueden concentrarse en cualquier aspecto de la competencia dentro de su mercado, y también al diferenciar el Grupo y sus productos mediante actividades de marca y comercialización.
Riesgo operacionalPrecios y disponibilidad de los productos básicos El Grupo utiliza materiales básicos y especializados en la composición de sus productos. Existe el riesgo de la volatilidad de los precios y la disponibilidad de material. El Grupo mitiga este riesgo utilizando más de un proveedor de sus materias primas e investigando continuamente alternativas de suministro separadas para los materiales utilizados.
Riesgo financieroFluctuación de los tipos de cambio El Grupo vende productos en muchos países y genera ingresos en dólares y euros. Los tipos de cambio fluctúan y, por tanto, los activos creados en moneda extranjera están sujetos a constantes revalorizaciones en su equivalente en libras esterlinas. El Grupo mitiga este riesgo comprando, cuando es posible, en divisas para igualar los ingresos. El Grupo también tiene facilidades de intercambio con su banco para utilizarlas como y cuando sea apropiado.

La Junta tiene la responsabilidad general de identificar, vigilar y examinar los riesgos de la empresa y evaluar los sistemas de control externo para determinar su eficacia. También se encargan de actualizar y mantener el registro de riesgos de la Compañía, que evalúa el impacto de los riesgos identificados, así como su mitigación. Los Directores Ejecutivos informan a la Junta de todo riesgo nuevo o modificado, y de todo cambio en la gestión/control de riesgos. La Junta examina todas las cuestiones comerciales teniendo en cuenta el riesgo para el Grupo y en la medida en que los riesgos inherentes a una actividad concreta se consideran importantes, se adoptan medidas apropiadas y se toman medidas para mitigar la cuestión.

La Junta está convencida de que los procedimientos establecidos satisfacen las necesidades particulares del Grupo en la gestión de los riesgos a los que está expuesto. La Junta está satisfecha con la eficacia del sistema de controles internos, pero por su propia naturaleza, estos procedimientos pueden proporcionar una garantía razonable, no absoluta, contra las declaraciones erróneas o las pérdidas importantes. La Junta ha delegado en el Comité de Auditoría la responsabilidad de asegurar que la administración de la Compañía ha diseñado e implementado un sistema eficaz de controles financieros internos y de revisar, supervisar e informar sobre la integridad de los estados financieros consolidados de la Compañía y la información financiera relacionada. El Comité de Auditoría mantendrá relaciones de trabajo efectivas con la Junta Directiva, la dirección ejecutiva y los auditores externos y supervisará la independencia y la eficacia de los auditores y la auditoría. La Compañía tiene una estricta separación de funciones y controles de autoridad que son revisados anualmente por los auditores que informan de sus conclusiones al Comité de Auditoría.

La Junta ha examinado la necesidad de una función de auditoría interna y ha decidido que, dada la naturaleza de las actividades y los activos del Grupo y el tamaño general de éste, los sistemas y procedimientos empleados actualmente ofrecen garantías suficientes de que existe un sistema sólido de controles internos que protege la inversión de los accionistas y los activos del Grupo. Por lo tanto, se considera innecesaria una función de auditoría interna. Sin embargo, la Junta seguirá vigilando la necesidad de esta función.

  1. Mantener la Junta como un equipo equilibrado y que funcione bien, dirigido por el Presidente

La Junta está integrada por tres directores ejecutivos, Michael Laurier, Ian Bristow y Michael Stephen, y tres directores no ejecutivos, Shaun Robinson, Nicolas Clavel y Robert Wigley. Nicolas Clavel es actualmente el Presidente Interino de la Compañía. Nicolas Clavel y Robert Wigley son considerados cada uno de ellos como Directores Independientes por el Consejo, a pesar de que poseen un pequeño número de acciones y también tienen opciones sobre las Acciones Ordinarias. La Junta considera que tanto Nicolas Clavel como Robert Wigley han demostrado el máximo respeto por la independencia, desafiando apropiadamente a la Junta y manteniendo altos estándares de gobierno corporativo en la Junta. Ni Nicolás ni Robert representan a ningún accionista de la Junta y ambos tienen experiencia en finanzas dentro de las industrias reguladas. En consecuencia, la Junta considera que tanto Nicolás como Robert ejercen un juicio independiente en todos los asuntos relacionados con la Compañía.

Shaun Robinson tiene un interés en Somerston Environmental Technologies Limited, que tiene una participación superior al 20% en la Compañía. Por esta razón, no se le considera independiente como lo exige el Código QCA. Shaun Robinson añade valor con un amplio conocimiento de las finanzas corporativas y los asuntos públicos. La Junta está satisfecha de tener un equilibrio adecuado entre la independencia por un lado, y el conocimiento de la Compañía por el otro.

Las reuniones de la Junta son abiertas y constructivas, con la plena participación de todos los directores. También se invita al personal directivo superior a las reuniones cuando es necesario, lo que permite a la Junta tener una visión completa del Grupo. El Consejo tiene como objetivo reunirse al menos cuatro veces al año y, junto con los Comités de Auditoría y Remuneración, se ocupa de todos los aspectos importantes de los asuntos del Grupo. Los Comités tienen las habilidades y conocimientos necesarios para cumplir con sus deberes de manera efectiva. El Grupo considera que, en esta etapa de su desarrollo y dado el tamaño actual de su Junta, no es necesario establecer un Comité de Candidaturas oficial. En cambio, los nombramientos para la Junta son hechos por la Junta en su conjunto. Sin embargo, esta posición es revisada periódicamente por la Junta.

A continuación se indica la asistencia a las reuniones de la Junta y los comités hasta el momento en 2019:

DirectorPosiciónReuniones de la Junta a las que se asistió en 2019Reuniones del Comité de AuditoríaReuniones del Comité de Renumeración
Nicholas ClavelPresidente interino no ejecutivo 3/3 1/11/1
Michael LaurierDirector General3/3
Ian BristowDirector Financiero3/3
Michael StephenDirector Comercial y Vicepresidente3/3
Shaun RobinsonDirector no ejecutivo3/31/11/1
Robert WigleyDirector no ejecutivo3/3
Nirj DevaRenunció - 7 de noviembre de 20193/3

Para ser eficientes, los Directores se reúnen formal e informalmente tanto en persona como por teléfono. La Junta recibe información oportuna en una forma y con una calidad apropiadas para permitirle cumplir sus obligaciones. Los documentos de la Junta se distribuyen por correo electrónico con suficiente tiempo antes de las reuniones, lo que permite un examen completo y las aclaraciones necesarias antes de las reuniones. Los documentos de la junta se compilan en un paquete de la junta para las reuniones mismas.

Todos los Directores de la Junta tienen suficiente tiempo, disponibilidad, habilidades y experiencia para desempeñar sus funciones y esto es revisado regularmente por la Junta. Los Directores no ejecutivos dedican el tiempo necesario para el correcto desempeño de sus funciones y asisten a todas las reuniones de la Junta, a menos que se dé una buena razón por adelantado.

La Compañía tiene dos Comités, un Comité de Auditoría y un Comité de Remuneración. Los Comités tienen las habilidades y conocimientos necesarios para cumplir con sus deberes de manera efectiva. Al igual que los documentos de la Junta, los documentos del Comité se redactan y se distribuyen a los miembros del Comité con suficiente tiempo antes de la reunión.

La Compañía cuenta con procedimientos eficaces para vigilar y tratar los conflictos de intereses. La Junta es consciente de los demás compromisos e intereses de sus directores, y los cambios en estos compromisos e intereses se comunican y, cuando procede, se acuerdan con el resto de la Junta.

  1. Asegurarse de que entre ellos los Directores tengan la experiencia, las habilidades y las capacidades actualizadas necesarias

La Compañía considera que el actual equilibrio de competencias en el conjunto de la Junta refleja una gama muy amplia de competencias personales, comerciales y profesionales. Los variados antecedentes y experiencia de los directores dan a Symphony una buena mezcla de los conocimientos y la experiencia necesarios para gestionar el negocio de forma eficaz.

Ian Bristow es el Secretario de la Compañía de Symphony y es responsable de asegurar que se sigan los procedimientos de la Junta y que la Compañía cumpla con todas las reglas, regulaciones y obligaciones aplicables que rigen su operación, así como de ayudar al Presidente a mantener los estándares de gobierno corporativo.

Existen procesos que permiten a los Consejeros recibir asesoramiento independiente a expensas de la Sociedad en el desempeño de sus funciones y tener acceso al asesoramiento y los servicios del Secretario de la Sociedad.

A fin de mantener actualizados los conocimientos de los directores, la Junta recurre a terceros para asesorar a los directores sobre sus responsabilidades como directores de una empresa AIM, lo que incluye recibir asesoramiento del asesor designado por la empresa y de abogados externos. La Junta propone introducir un servicio para que los directores reciban capacitación sobre las novedades pertinentes con mayor regularidad. La Junta examina la idoneidad y la oportunidad del desarrollo profesional continuo a fin de mantener actualizado el conjunto de aptitudes de cada director.

La Junta tratará de tener en cuenta los desequilibrios de la Junta para futuras candidaturas. La Compañía está comprometida con una cultura de igualdad de oportunidades para todos los empleados, independientemente de su sexo. La Junta se propone ser diversa en cuanto a su gama de cultura, nacionalidad y experiencia internacional. Los siete miembros de la Junta son actualmente hombres. Si se acuerda ampliar la Junta, ésta, con sujeción a la identificación de candidatos adecuados, tratará de cubrir al menos una de las vacantes con una mujer Directora.

Si es necesario, los directores tienen derecho a recibir asesoramiento jurídico independiente y, si se informa a la Junta con antelación, el costo del asesoramiento será reembolsado por la Compañía. Además de sus responsabilidades generales en la Junta, se alienta a los Directores no ejecutivos a que participen en talleres o reuniones específicas, de acuerdo con sus esferas de especialización. La Junta examinará anualmente la idoneidad y la oportunidad de continuar el desarrollo profesional, ya sea formal o informal.

Las biografías de los miembros de la Junta se pueden encontrar aquí

  1. Evaluar el desempeño de la Junta sobre la base de objetivos claros y pertinentes, procurando una mejora continua 

La estructura de la Junta está sujeta a una revisión continua para asegurar que sea apropiada para la Compañía. La Junta lleva a cabo actualmente un proceso de autoevaluación de la eficacia de la Junta. Se prevé que en el futuro la Junta creará un proceso de evaluación de la Junta más formal, que se centrará más estrechamente en objetivos y metas definidos para mejorar el desempeño.

En las reuniones/convocatorias de la Junta, los directores examinan las esferas en las que consideran que un cambio sería beneficioso para el Grupo, y adoptan el asesoramiento adecuado cuando es necesario.

La Compañía aún no ha adoptado una política de planificación de la sucesión, en particular en lo que respecta al Director General de la Compañía, Michael Laurier. Sin embargo, el Director General está obligado a dar un preaviso de un mes en virtud de su contrato de trabajo si desea abandonar la Compañía. La Junta considerará la planificación de la sucesión como parte de su examen periódico de la eficacia de la Junta.

El Presidente evaluará anualmente las contribuciones individuales de cada uno de los miembros del equipo para asegurarse de ello:

- su contribución es pertinente y eficaz;

- que están comprometidos; y

- cuando es relevante, han mantenido su independencia.

La Junta se ha comprometido a realizar exámenes del desempeño de la Junta y de los comités y de cada uno de los miembros de la Junta, que se llevarán a cabo todos los años como parte de una evaluación del desempeño de la Junta.

  1. Promover una cultura corporativa basada en valores y comportamientos éticos

La Junta reconoce que sus decisiones relativas a la estrategia y el riesgo afectarán a la cultura empresarial del Grupo en su conjunto y que ello repercutirá en el rendimiento. La Junta es consciente de que el tono y la cultura establecidos por la Junta tendrán un gran impacto en todos los aspectos del Grupo en su conjunto y en la forma en que se comportan los empleados. Las disposiciones de gobernanza empresarial que ha adoptado la Junta están concebidas para garantizar que el Grupo aporte valor a largo plazo a sus accionistas y que éstos tengan la oportunidad de expresar sus opiniones y expectativas respecto del Grupo de manera que se fomente un diálogo abierto con la Junta.

Gran parte de las actividades del Grupo se centran en un diálogo abierto y respetuoso con los empleados, los clientes y otros interesados de la comunidad y el medio ambiente. Por lo tanto, la importancia de los valores éticos y el comportamiento sólido es crucial para que el Grupo pueda alcanzar con éxito sus objetivos corporativos y promover con éxito sus productos ecológicos. La Junta otorga gran importancia a este aspecto de la vida empresarial y trata de asegurar que esto fluya a través de todo lo que hace el Grupo.

Los Directores consideran que en la actualidad el Grupo tiene una cultura abierta que facilita un diálogo amplio y la retroalimentación y permite un desafío positivo y constructivo. Los Directores Ejecutivos se reúnen periódicamente con los directores y examinan el bienestar y el desarrollo del personal, así como la reacción de éste. Se alienta a los empleados a que se comprometan directamente con los directores, y el Grupo trata de promover los valores y el comportamiento del Grupo mediante un enfoque de arriba hacia abajo. Symphony también tiene un manual de empleados.

Además, Symphony cuenta con una serie de políticas destinadas a proteger a su personal, como las de anticorrupción y salud y seguridad, así como una política ambiental. La Política Ambiental se centra en el suministro de los productos más beneficiosos para el medio ambiente a sus clientes, y en la compra y venta de productos que puedan reutilizarse, reciclarse y biodegradarse, demostrando el compromiso de la Compañía con su responsabilidad social corporativa. Como ya se ha dicho, la filial comercial de Symphony también tiene la certificación de la BSI según las normas ISO 9001 y 14001.

La Compañía ha adoptado una Política de Negociación de Acciones que tiene por objeto ayudar a la Compañía y a su personal a cumplir sus obligaciones en virtud del Reglamento sobre el abuso del mercado ("MAR") que entró en vigor en 2016. La Política aborda las restricciones a la negociación de valores establecidas en el SAM y refleja los requisitos establecidos en las Reglas del AIM.

  1. Mantener estructuras y procesos de gobernanza adecuados a los fines y apoyar una buena toma de decisiones por parte de la Junta

La Junta está comprometida y es responsable en última instancia de los altos estándares de gobierno corporativo, y ha decidido adoptar el Código QCA. Revisamos regularmente nuestros acuerdos de gobierno corporativo y esperamos que evolucionen con el tiempo, en línea con el crecimiento del Grupo. La Junta delega responsabilidades a ciertos comités e individuos según lo considere conveniente.

Las principales responsabilidades del Presidente son asegurar que la Compañía y su Junta actúen en el mejor interés de los accionistas, y el liderazgo de la Junta se lleva a cabo de manera que garantice que la Junta conserve la integridad y la eficacia, con la dinámica correcta de la Junta y asegurando que todos los asuntos importantes, en particular las decisiones estratégicas, reciban el tiempo y la atención adecuados en las reuniones de la Junta.

El Director General tiene, por delegación de la Junta, la responsabilidad de dirigir el equipo directivo en la ejecución de las estrategias corporativas del Grupo y en la gestión diaria de la empresa. El Director General puede ser asistido en sus funciones por los otros Directores Ejecutivos. El CEO de Symphony es también el principal contacto para el enlace con los accionistas y, junto con el CFO, todas las demás partes interesadas.

Los directores no ejecutivos tienen la tarea de desafiar de manera constructiva las decisiones de la dirección ejecutiva y de asegurarse de que los sistemas de gestión del riesgo empresarial y los controles financieros internos sean sólidos. Los Directores Ejecutivos buscan regularmente el asesoramiento de los Directores no Ejecutivos fuera de las reuniones de la Junta.

Si bien el Consejo no ha adoptado formalmente las delegaciones de autoridad apropiadas que establecen los asuntos reservados al Consejo, efectivamente no hay ninguna decisión de ninguna consecuencia que no sea la de los Directores. Todos los directores participan en las áreas clave de la toma de decisiones, incluyendo los siguientes asuntos:

  • supervisar los objetivos estratégicos y las políticas del Grupo;
  • examen del rendimiento y los controles;
  • supervisar todos los aspectos de las finanzas;
  • decidir sobre las principales transacciones comerciales;
  • gestionar el riesgo; y
  • gestionar los intereses de los grupos interesados.

La Junta delega la autoridad en dos Comités para ayudar a cumplir sus objetivos comerciales, asegurando al mismo tiempo un sistema sólido de control interno y gestión de riesgos. Los comités se reúnen independientemente de las reuniones de la Junta. Actualmente se están revisando los comités en relación con el número de miembros independientes.

Comité de Auditoría

Miembros del comité y asistencia

El Comité de Auditoría está compuesto actualmente por Nicolas Clavel (Presidente) y Shaun Robinson. La Junta está examinando a los miembros, ya que Nicolas Clavel es actualmente también Presidente interino de la Junta.

La Junta considera que Nicolas Clavel tiene suficiente experiencia financiera pertinente para presidir el Comité de Auditoría, dado que tiene más de 30 años de experiencia en servicios financieros y es Director de Inversiones de Scipion Capital Limited. Shaun Robinson es un contador certificado.

El Comité está obligado por su mandato a reunirse por lo menos dos veces al año. El Presidente del Comité podrá invitar a otros Consejeros o ejecutivos de la Sociedad y a cualquier asesor externo a asistir a todas o a parte de las reuniones cuando lo considere oportuno.

Objetivos y responsabilidades

El Comité se encarga de vigilar la integridad de los estados financieros del Grupo, incluidos sus informes anuales e intermedios, los anuncios de resultados preliminares y cualquier otro anuncio oficial relativo a sus resultados financieros antes de su publicación.

Las principales responsabilidades del Comité pueden resumirse de la siguiente manera:

  • para examinar los controles financieros internos y los sistemas de gestión de riesgos del Grupo;
  • para supervisar la integridad de los estados financieros y cualquier anuncio oficial relativo a los resultados financieros del Grupo, examinando los juicios importantes que figuran en ellos;
  • hacer recomendaciones a la Junta en relación con el nombramiento de los auditores externos y recomendar a la Junta la aprobación de la remuneración y las condiciones de contratación de los auditores externos;
  • para examinar y supervisar la independencia y la objetividad de los auditores externos, teniendo en cuenta los requisitos profesionales y reglamentarios pertinentes del Reino Unido;
  • elaborar y aplicar una política sobre la contratación de auditores externos para prestar servicios distintos de la auditoría, teniendo en cuenta las orientaciones éticas pertinentes relativas a la prestación de servicios distintos de la auditoría por los auditores externos; y
  • informar a la Junta, identificando cualquier asunto respecto del cual considere que es necesario adoptar medidas o introducir mejoras, y formular recomendaciones sobre las medidas que deben adoptarse.

Comité de Remuneración

Miembros del comité y asistencia

El Comité de Remuneración de la Sinfónica está presidido por Shaun Robinson y su otro miembro es Nicolas Clavel. La Junta considera que Shaun Robinson tiene suficiente experiencia pertinente para presidir el Comité de Remuneración, dado que es un Contador Público Autorizado, con más de 25 años de experiencia en el funcionamiento financiero y la supervisión de la gestión de varias empresas. La Junta está examinando a los miembros, ya que Nicolas Clavel es actualmente también Presidente interino de la Junta.

El Comité debe reunirse, según su mandato, al menos una vez al año. El Presidente del Comité podrá invitar a otros Consejeros o ejecutivos de la Sociedad y a cualquier asesor externo a asistir a todas o a parte de las reuniones cuando lo considere oportuno.

Objetivos y responsabilidades

Las principales responsabilidades del Comité de Remuneración pueden resumirse de la siguiente manera:

  • Determinar el marco o la política general de la remuneración de los directores ejecutivos y de los demás altos ejecutivos que el Consejo solicite que se considere. La remuneración de los Directores no ejecutivos será competencia de los miembros ejecutivos de la Junta. Ningún director participará en las decisiones relativas a su propia remuneración;
  • Determinar esa política de remuneración, teniendo en cuenta todos los factores que considere necesarios (incluidos los requisitos legales y reglamentarios pertinentes);
  • Examinar la idoneidad y pertinencia permanentes de la política de remuneración, incluidas las comparaciones de políticas con los competidores del mercado;
  • Diseñar y determinar los objetivos de cualquier plan de remuneración relacionado con el rendimiento que opere la Compañía y aprobar los pagos anuales totales realizados en virtud de dichos planes;
  • Revisar el diseño de, y cualquier cambio en, todos los planes de incentivos de acciones;
  • Asesorar sobre cualquier cambio importante en las estructuras de beneficios de los empleados en toda la Compañía o el Grupo; y
  • Examinar cualquier asunto que la Junta remita específicamente al Comité.

El mandato de los Comités de Auditoría y Remuneración puede consultarse en: https://www.symphonyenvironmental.com/corporate-information/corporate-governance/

El Comité de Nombramientos

El Grupo considera que, en esta etapa de su desarrollo y dado el tamaño actual de su Junta, no es necesario establecer un Comité de Candidaturas oficial. En cambio, los nombramientos para la Junta son hechos por la Junta en su conjunto. Sin embargo, esta posición es revisada periódicamente por la Junta.

El Presidente y la Junta siguen supervisando y evolucionando las estructuras y procesos de gobernanza empresarial de la Compañía, y mantienen que éstos evolucionarán con el tiempo, en consonancia con el crecimiento y el desarrollo de la Compañía.

  1. Comunicar la forma en que la empresa se rige y funciona manteniendo un diálogo con los accionistas y otras partes interesadas pertinentes

La Junta se ha comprometido a mantener una comunicación eficaz y a mantener un diálogo constructivo con sus accionistas, otros interesados pertinentes y posibles inversores. La Compañía tiene la intención de mantener relaciones permanentes con sus accionistas privados e institucionales (mediante reuniones y presentaciones), así como con los analistas de los accionistas, y de que éstos tengan la oportunidad de examinar las cuestiones y proporcionar información en las reuniones con los directores.

Además, se anima a todos los accionistas a que asistan a la próxima Junta General Anual de la Compañía. Todas las resoluciones de la Asamblea General de 2019 fueron aprobadas cómodamente. La Junta ya divulga el resultado de las reuniones generales por medio de un anuncio y revela los números de votos por poder. La Junta tiene la intención de que, si se aprueba una resolución en una Junta General con un 20% o más de votos en contra, la Compañía tratará de comprender la razón del resultado y, en su caso, tomar las medidas adecuadas.

La sección de información empresarial del sitio web del Grupo, www.symphonyenvironmental.com/corporate-information, se mantiene actualizada y contiene detalles de los informes financieros pertinentes, vídeos/presentaciones empresariales y otra información clave.

5 de diciembre de 2019